Ông He Hao K, Giám đốc Điều hành của Chứng khoán Đồng An — thông tin được Công ty TNHH Chứng khoán Đồng An (TAS) đưa ra Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước ngày 18/1 theo nội dung của Bản tin Hà Nội số 341. Bị cáo buộc, ông Khôi đã ra lệnh cho nhân viên trong quyền giả mạo xác nhận mã bảo mật để hợp thức hóa hồ sơ ủy thác đầu tư của khách hàng để họ vay và biển thủ tiền của ngân hàng cổ phần Hạ viện Hà Nội. (Habubank, nay đã sáp nhập vào Ngân hàng Hà Nội)
Ông Lê Hồ Khôi sinh năm 1961 tại Hải Dương, có bằng Tiến sĩ kinh tế. Ông đã làm việc tại Ủy ban Giá quốc gia trong 10 năm, sau đó làm việc tại một số cơ quan như Bộ Tài chính – Ngân hàng và Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia và Ngân hàng Phát triển Việt Nam. Từ năm 2007 đến năm 2009, ông Khôi giữ chức vụ Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc của Chứng khoán Tràng An. Theo thông tin được công bố, ông Kee hiện nắm giữ khoảng 305.000 cổ phiếu TAS, chiếm 2,19% vốn cổ phần của công ty.
Sau khi biết tin ông Kei bị bắt giữ, Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc cho biết Sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký và các đơn vị liên quan sẽ thực hiện mọi biện pháp cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Trước đó, từ tháng 10/2012, nhiều khách hàng của Chứng khoán Tràng An liên tục phản ánh tình trạng chứng khoán, tiền trong tài khoản do công ty mở biến mất không rõ lý do. , Nhà đầu tư mới phát hiện nhân viên của công ty đã bán nhiều mã chứng khoán, đồng thời tự ý rút tiền từ tài khoản của khách hàng. Chị Loan, một nhà đầu tư của Chứng khoán Tràng An cho biết, chị còn 100 triệu đồng trong tài khoản, nhiều lần hứa mà công ty vẫn chưa thanh toán. Cô cũng nói thêm rằng trường hợp của cô không phải là duy nhất.
Kể từ tháng 10 năm 2012, Chứng khoán Đồng An chấm dứt tư cách thành viên và hoạt động tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh. TP.HCM, bao gồm cả sàn giao dịch UPCoM. Trước đó, công ty đã ngừng mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, ký kết các hợp đồng giao dịch khác, chuyển danh sách khách hàng còn lại cho đơn vị giao dịch khác.
Theo báo cáo soát xét 6 tháng đầu năm 2012, Chứng khoán Đồng An lỗ 5,3 tỷ đồng, đến 30/6/2012 lỗ lũy kế gần 70 tỷ đồng. Nợ ngắn hạn của công ty là 146,3 tỷ đồng. Ngoài ra, kiểm toán viên chỉ ra hệ số thanh toán nhanh của công ty chỉ ở mức 0,044 lần, và lỗ lũy kế chiếm hơn một nửa vốn thuê.