Bộ Quốc phòng đã ban hành Thông tư số 13/2013 về giao dịch chứng khoán trên sở giao dịch chứng khoán, trong đó lần đầu tiên quy định chi tiết nghĩa vụ phối hợp với các cơ quan chức năng để kiểm soát giao dịch chứng khoán của ngân hàng thương mại và nhà đầu tư. Tình hình tài chính cuối tháng 1/2013.
Trên thực tế, các nhà đầu tư có thể không xác định được chính xác các giao dịch bất thường là gì, nhưng quá dễ dàng để yêu cầu họ chỉ ra các giao dịch bất thường xảy ra trên thị trường hàng ngày. Ảnh minh họa – Tuy nhiên, một trong những chủ đề quan trọng được coi là đủ để nâng cao hiệu quả theo dõi các giao dịch bất thường trên thị trường chứng khoán là việc nhà đầu tư tỏ ra thờ ơ với trách nhiệm của mình. Nghĩa vụ này – theo định nghĩa của Thông tư 13/2013 / TT-BTC, các giao dịch bất thường là các giao dịch đáp ứng các tiêu chuẩn cảnh báo bất thường do Sở Giao dịch Chứng khoán quy định. Tiêu chuẩn Cảnh báo Bất thường là một hệ thống các tiêu chuẩn quy định được sử dụng để xác định các chứng khoán do Sở Giao dịch Chứng khoán xây dựng và được sử dụng để giám sát các giao dịch sau khi được Sở Giao dịch Chứng khoán chấp thuận. Do đó, có thể hiểu rằng các tiêu chuẩn cảnh báo bất thường đối với các giao dịch trên thị trường dựa trên những thay đổi bất thường về giá cả và số lượng. Và các phương thức giao dịch của nhà đầu tư.
Trên thực tế, nhà đầu tư có thể không xác định được chính xác thế nào là giao dịch bất thường, nhưng có thể yêu cầu họ báo cáo bất kỳ giao dịch bất thường nào xảy ra tại đây. Thật dễ dàng để vượt qua thị trường hàng ngày.
Chỉ (thực ra là do các giao dịch bất thường đã xảy ra quá lâu …) Khi các giao dịch bất thường này xảy ra, nếu thị trường phát hành liên tục và đều đặn thì nhà đầu tư vẫn tham gia như thường. Sau này, khi cơ quan quản lý muốn thao túng, đổ lỗi sẽ khó thu hồi được. Giám đốc môi giới của công ty chứng khoán chỉ ra rằng, nhìn chung, mọi thao túng về giá cả, nhân sự, người trong cuộc … sẽ dẫn đến giao dịch bất thường. Tuy nhiên, định nghĩa về hoạt động bất thường vẫn chưa được công bố rộng rãi vì đây là quy định riêng của cơ quan thực hiện. Các tiêu chuẩn này đã được thiết lập từ lâu, nhưng vẫn chưa được công bố chi tiết.
Tương tự trong quy định tại Thông tư 13, quá trình giám sát các giao dịch bất thường của các cơ quan cũng do sở giao dịch chứng khoán quản lý. Khi phát hiện giao dịch bất thường, Sở giao dịch thực hiện kiểm tra theo ủy quyền bằng văn bản của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước, yêu cầu thành viên giao dịch và các đơn vị liên quan giải trình các thông tin liên quan đến giao dịch; thương nhân, kiểm tra tại trụ sở chính của tổ chức liên quan đến giao dịch chứng khoán (nếu có cần thiết). Sở Giao dịch có trách nhiệm thông báo bằng văn bản cho các đối tượng được ủy quyền kiểm tra ít nhất ba ngày trước khi kiểm tra. Tại trụ sở chính, chi nhánh đăng ký giao dịch chứng khoán của thành viên thương nhân phải tuân theo quy định của pháp luật khi tiến hành thanh tra. Theo quy định của pháp luật, theo ủy quyền của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán phải ban hành quyết định thanh tra kèm theo kế hoạch thanh tra và gửi kết quả thanh tra cùng hồ sơ thanh tra trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày có kết quả thanh tra. Hoàn thành việc thanh tra, kiểm tra và kiến nghị với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm của thành viên giao dịch vượt thẩm quyền giao dịch chứng khoán. Năm 2012, không có nhiều dấu hiệu giao dịch bất thường trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) được phát hiện. Cụ thể, cùng kỳ Bộ phát hiện 130 trường hợp vi phạm tài khoản về nghiệp vụ giao dịch, trong đó có 87 trường hợp vi phạm trên thị trường niêm yết, 47 trường hợp khác có dấu hiệu bất thường đối với 39 mã chứng khoán, 276 trường hợp. Lồng ghép các hoạt động bất hợp pháp chống lại cổ đông lớn / cổ đông nội bộ / người có liên kết và giao dịch cổ phiếu của chính chủ sở hữu.
Với việc nâng cấp và tích hợp hệ thống giao dịch, khả năng xử lý lớn hơn hệ thống hiện tại từ 20 đến 30 lần và có một số chức năng mới như khớp bộ nhớ; hỗ trợ đa thị trường, đa tiền tệ, cho phép áp dụng 6 loại lệnh mới. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cần giúp nâng cao hiệu quả giám sát các giao dịch trên thị trường chứng khoán niêm yết. Liệt kê tại đây .
Theo VnEconomy